第三次券商文化建设评估结果出炉！

6月30日，中国证券业协会网站公布2022年度证券公司文化建设实践评估结果。这是中国证券业协会（以下简称“中证协”）第三次组织相关评选。

从参评券商数量来看，2020年有102家券商参评，2021年有103家券商参评，2022年105家券商参与其中。

(相关资料图)

从三年来的评估结果来看，2020年评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，A、B类公司占比约30%。2021年评估共有103家公司参加。A类公司11家，其中AA级5家，A级6家；B类公司23家，其中BB级10家，B级13家，A、B类公司占比约33%。2022年评估结果评估结果为A类AA级的公司有5家，分别为A类A级的公司有7家，B类BB级的公司有10家，B类B级的公司有24家。A、B类公司占比约44%。纵观三年参评券商总数增加较少，但获评A、B类的公司占比稳步提升，可见三年来，券商文化建设力度稳步提升。

2022最新榜单

2022年是是中国证券业协会（以下简称“中证协”）第三次组织相关评选。

具体而言，获得AA级别的有：国泰君安证券、南京证券、兴业证券、中国银河证券、中信证券。

A级的有：安信证券、东北证券、国信证券、国元证券、申万宏源证券、中泰证券、中信建投证券。

BB级的有：财信证券、东方证券、东海证券、国海证券、国联证券、华泰证券、山西证券、长江证券、招商证券、浙商证券。

B级的有：财通证券、东方财富证券、东吴证券、方正证券、光大证券（维权）、广发证券、国金证券、国开证券、海通证券、华安证券、华创证券、华福证券、华西证券、开源证券、平安证券、首创证券、天风证券、西南证券、湘财证券、粤开证券、长城证券、中航证券、中金公司、中银证券。

在2021年的评估结果中:

AA级券商分别为国泰君安、中国银河、中信证券、中金公司和广发证券；

A级券商分别为南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券和兴业证券。

BB级公司分别为招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券和浙商证券；

B级券商分别为天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券和海通证券。

2020年评估结果中:

评估结果为A类的公司12家，B类公司22家。南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券12家获评为A类。

2022年A级券商的新面孔中，安信证券、国信证券、中泰证券、中信建投为从2021年的BB级晋升为A级。东北证券从B级晋升为A级。

BB级券商中，长江证券、东方证券为从A级别下降至BB级别。国联证券从B级别上升为BB级，财信证券、东海证券、国海证券2021年未进入AB类榜单，2022年新晋为BB级。

B级券商中，部分中小券商2021年未进入AB类榜单、2022年新晋。这些券商包括华创证券、开源证券、首创证券、湘财证券、粤开证券、中航证券等。

几家欢喜几家忧，中金公司、广发证券连降三级，由2021年的AA级降至2022年的B级；华鑫证券则由去年的B级掉出榜单。

从2022与2021年评估结果对比可以看出，评级最高的AA级券商虽仍维持五家，国泰君安、中国银河证券、中信证券维持AA级别不变，不过广发证券、中金公司级别却从AA级别下降至B级。2021年获评A级的南京证券、兴业证券则晋级为AA级别。

从2021与2020的评估结果对比可以看出，相较于2020年，2021年评估结果新增划分AA级以及BB级两种，分级更为细化。A类券商新增申万宏源（A级）、中金公司（AA级）、银河证券（AA级）、长江证券（A级）等4家券商。值得注意的是，申万宏源与中金公司并未在2020年公布的AB类名单中，这也意味着两券商在文化建设方面有着非常大的提升。

华泰证券、海通证券、安信证券、浙商证券以及光大证券等5家券商则由A类调至B类。

B类方面，除了5家从A类降级的券商，还新晋国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国联证券、中银证券、方正证券等8个新面孔。

长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券以及华福证券等10家未出现在A、B类名单中，意味着已调到C、D档。

通过对比可以发现，国泰君安证券、中信证券、南京证券连续三年稳居A类。

今年从业人员职业操守情况、薪酬管理制度成为重要考评项

值得注意的是，根据中证协2023年4月28日发布的《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》，今年从业人员职业操守情况、薪酬管理制度等成为较过去更为重要的考评项。

有券商人士表示，这意味着如果券商因为职业操守、薪酬等问题而被监管点名或引起社会广泛讨论，扣分将加重，文化建设实践评估结果可能会跨级下降。

文化建设实践评估标准后置发布 券商提升排名“亡羊补牢为时已晚？”

与往年评估结果相比，券商文化建设分级变化也与评估标准调整有关。

值得注意的是，文化建设实践评估的评选标准为后置发布。比如，2022年度的评选标准于2023年5月8日下发。这意味着，券商在知晓评选标准之时，已经失去根据标准进行调整以提高自家当年等级的可能，而下一年的评选标准大概率将会变动。

对此，上述负责券商文化建设工作的券商人士建议将评选标准由后置调整为前置。

头部券商优势不再，小券商异军突起？

与多数券商评比不同的是，文化建设实践评估结果中，头部券商并不在更高等级中占有明显优势。

比如，此番评选中最高等级AA级的5家券商中，即有中小券商兴业证券和南京证券的身影，二者2022年营业收入分别位列行业第16名和第47名。

在A级的7家券商中，从2022年营业收入来看，排在行业前十的仅有中信建投一家，另有国信证券和申万宏源分别为第12名和第13名，其余4家（安信证券、中泰证券、国元证券、东北证券）均在18名及以后。

“评选的目的是激励券商加强自身文化建设，引导券商积极承担社会责任，进而激发行业可持续发展。在评选标准后置的情况下，券商由于缺少努力的方向，容易参考过去标准并从‘省事儿’角度出发进行相关建设，评选本身的激励作用和引导作用大打折扣。若能提前公布评选标准，给予券商按照标准竞争的机会，将更有助于券商文化建设积极性的提高和社会责任的践行。”有从业人员如是表示。

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